Латвийский регулятор наложил штраф в размере €1 млн на PrivatBank
Совет Комиссии рынка финансов и капитала (далее — КРФК) выдал постановление, согласно которому к акционерному обществу PrivatBank должны быть применены штрафные санкции в размере €1,019 млн в связи с нарушением положений НПА по отмыванию незаконно полученных денег. На оплату штрафа у предприятия есть 1 месяц.
Для банковской структуры также был установлен набор обязательств, среди прочего она должна в оговоренный срок подать КРФК план мер по преодолению обнаруженных нарушений и недостатков. Также вменяется проведение независимой оценки системы внутреннего контроля.
Объем санкции равен 90% от максимального уровня предусмотренного законодательством штрафа.
Регулятор провел в АО очную проверку, в ходе которой были выявлены проблемы в системе внутреннего контроля, а также в отношении рисков базы клиентов. Нарушения говорят о существенных недостатках в СКВ банка в отношении борьбы с легализацией денег, полученных преступными методами, финансирования терроризма и пролиферации.
Как отметил латвийский орган, PrivatBank не организовал необходимую СКВ с учетом своих рисков. Так, не были уменьшены риски в отношении отмывания средств, к тому же некоторые принятые решения имели благоприятную основу для отдельных акционеров предприятия.
Существенные и длительные — так охарактеризовал латвийский регулятор нарушения, допущенные банком.
КРФК сообщает, что в некоторых случаях предприятие не получило документацию и не сделало соответствующие шаги, чтобы быть убежденным в происхождении финсредств на счетах своих клиентов, также не были задокументированы выводы, не перестал и банк работать с подозрительными потребителями его услуг.
Существенные и длительные — так охарактеризовал латвийский регулятор нарушения, допущенные банком. Но комиссия приняла во внимание шаги, которые были сделаны PrivatBank с целью устранения имеющихся недостатков. По размеру активов рассматриваемое АО в марте текущего года заняло 13 место среди латвийских финансовых предприятий. Его главным акционером является украинский ПриватБанк.
Напомним, ранее сообщалось, что НБУ и ПриватБанк заключили перемирие.
